湖南省人民政府金融工作办公室关于2016年度部门整体支出绩效评价的报告

湖南省人民政府金融工作办公室 www.hnszfjrb.gov.cn 时间:2017年06月29日 【字体:
  

省财政厅: 

  按照贵厅关于《湖南省财政厅关于做好2016年度省级财政资金绩效自评工作的通知》(湘财绩[2017]6号)要求和2016年度部门整体支出绩效评价的指标内容,我办对照年初预算安排的资金情况,以事实为依据,从绩效目标管理、资金分配使用、预算指标执行及完成情况,客观公正地进行了自评。经自查自评,2016年度全办各项指标任务总体进展顺利,全年的预算经费执行情况较好,现将有关自查评价情况报告如下: 

  一、部门概况 

  (一)部门职责 

  我办主要工作职责是:拟定金融业发展战略及中长期规划;分析全省金融运行情况,推进金融市场体系建设;引导各类金融机构加大对地方经济发展的支持并组织目标考核;推动地方金融机构改革、发展和重组;推进社会信用体系建设和金融安全区创建;拟定地方金融风险防范有关政策,会同金融监管机构和相关部门建立金融风险监测、预警和防范工作机制;组织制定金融风险处置工作预案,指导金融风险突发事件应急处置工作;引导民间融资规范发展,维护金融市场稳定;加强融资性担保机构审批监管,归口指导地方风险投资机构的设立和发展;审批监管小额贷款公司;推进全省资本市场发展,做好企业上市、上市培育及指导发行地方政府债券等工作;建立与完善中小微企业融资激励和风险补偿机制;指导地方性金融业协会的自律建设和管理。此外,按照省委省政府要求,还承担了险资入湘、本土国有证券期货公司整合重组、地方金融征信与明牌监管服务,以及指导、管理全省地方金融机构党建及工会工作等职能。 

  (二)机构设置及人员情况 

  根据省政府“三定”方案,我办系财政全额拨款的正厅级行政单位,下设8个内设机构,分别为综合处(人事处)、政策法规处、银行处、证券保险处、企业上市处、小额贷款公司管理处、金融稳定处、机关党委(工会)。下辖二级机构湖南省人民政府金融工作办公室信息中心(正处级公益一类事业单位)。办机关核定编制56人,其中行政编制人员50名、工勤编人员6名。办机关实际在岗干部职工51人。离退休干部32名(离休干部3名、退休干部29名)。省政府金融办信息中心现有全额拨款事业编制数5人,在职人数7人。另外,根据工作需要,办机关还聘用了少量的司乘人员和文印人员。  

  二、2016年部门预算执行情况 

  1、全年收入情况 

  2016年我办全年经费共计5650.99万元,其中办机关本级2183.20万元,办属信息中心967.79万元,系统财务2500万元,具体明细如下: 

    单位:万元 

        

金额 

一、年初批复部门预算总收入 

4230.88 

1湖南省人民政府金融工作办公室本级 

1620.08 

2湖南省人民政府金融工作办公室信息中心 

110.80 

3湖南省人民政府金融工作办公室系统财务 

2500 

二、上年结转财政拨款 

923.46 

1、金融部门其他行政支出 

27.94 

 其中:湖南省人民政府金融工作办公室本级 

22.68 

  湖南省人民政府金融工作办公室信息中心 

5.26 

2、金融部门其他监管支出(信息中心) 

832.03 

3、其他金融支出 

10 

4、其他金融发展支出 

49.06 

三、年中财政追加经费 

496.65 

1、2016年度绩效考核奖励经费 

79.65 

2、津补贴专项经费等 

184.80 

其中:湖南省人民政府金融工作办公室本级 

165.10 

湖南省人民政府金融工作办公室信息中心 

19.7 

3、在职及离退休提标 

27.20 

4、全省领导干部金融培训专项经费 

200 

5、综合治理奖励经费 

5 

         

5650.99 

  2、全年支出情况 

  2016年我办全年整体支出总计4870.62万元(含信息中心支出470.97万元 ),其中:基本支出1276.33万元(含信息中心支出132.96万元)、项目支出3594.29万元(含信息中心支出338.01万元)。 

  3、年末经费结余情况 

  我办年末经费结余780.37 万元,财政应返还额度813.17万元(含代扣个人养老保险32.80万元挂“其他应付款”,按照省社保中心规定,代扣的个人养老保险暂未要求缴纳),其中:办本级经费实际结余316.34万元,包含全省金融干部培训专项金费结余141.69万元,省金融机构融资奖励专项资金结余93万元,办机关压减“三公”经费结余44.94万元、年末追加的人员经费结余36.71万元(含代扣的养老保险未缴纳);办属信息中心经费结余496.83万元(包含财政年末追加绩效增资、基本养老提标等结余1.8万元),地方金融征信与监管服务平台建设专项经费结余495.03万元,主要是根据合同约定,按工程进度拨付款项而形成的结余。 

  三、2016年部门整体支出管理情况 

  总的来说,我办财务管理较为严格,2016年年初,在原有的《机关财务管理制度》、《机关差旅费管理办法》、《机关培训费管理办法》、《机关会议费管理办法》、《机关公务接待管理办法》的基础上,就我办公务接待报销程序审批、报销凭据等事宜,再次印发了《关于进一步规范机关公务支出管理的通知》,更加详尽地予以明确、规定进一步规范了公务支出管理。具体来说,一是严格履行财务审批手续。年度计划、重大支出、基础设施建设等重大事项均经过主任办公会议集体讨论决定。无计划安排不报账,无领导审批不报账,无经手人签字不报账,不符合财务规定的发票、票据不报账。经费的开支管理及费用报销均严格执行相关制度规定,坚持勤俭节约,确保资金的规范使用与安全。二是强化机关固定资产规范管理。在完成省财政厅统一组织资产清查任务的基础上,我办进一步集中力量对全办各类固定资产进行了条码管理,每件固定资产均在电脑中进行了包括物品名称、使用年限、所在处室、具体使用人的信息登记,并在实物上粘贴了我办资产标签,实现资产从购买、分配、使用、报废的全程条码化管理。对于批量及单价在规定金额以上的物品采购,均实行政府采购制度。三是对项目资金的实施、资金投向及调度安排、固定资产购置及交付使用进行跟踪管理,项目负责人定期向主管领导汇报项目实施进展和资金使用情况,确保项目资金专款专用,并保证项目如期保质完成。 

  (一)基本支出情况 

  2016年我办基本支出1276.33万元(含信息中心支出132.96万元),其中工资福利支出723.19万元、一般商品和服务支出247.01万元、对个人和家庭的补助支出300.61万元、其他资本性支出5.52万元。基本支出主要用于维持办机关基本运转而发生的各项支出,包括基本工资、津贴补贴、社会保障缴费等人员性经费和办公费、印刷费、水电费、物业管理费、基本维护费、差旅费、劳务费、培训费、公务车运行等日常公用经费等支出。 

  (二)项目支出情况 

  2016年我办项目支出3594.29万元(含信息中心支出338.01万元),其中:工资福利支出244.18万元、一般商品和服务支出496.39万元、对个人和家庭的补助支出67.95万元、其他资本性支出329.71万元、对事业单位的补贴支出2456.06万元(其中:年初财政预算安排2016年度全省金融机构融资考评奖励资金2500万元、我办落实审计整改归还专项资金49.06万元,尚有93万元未发放)。  

  (三)“三公经费”支出情况 

  我办建立健全公务接待等相关制度规定,严格执行“三公”经费预算管理,厉行勤俭节约,反对铺张浪费,每月向分管及主要办领导报告“三公”经费开支及结余情况,每季度向办主任办公会议报告财务情况及“三公”经费预算执行情况,确保“三公”按合理的降幅比例递减。在公务车管理方面,制定《机关公务车辆及驾驶员管理办法》,采取登记台账形式,严格车辆管理,控制长途车和单独派车,并进一步规范内部审核流程,严格按照省财政厅机关文件规定,执行公务车辆定点加油、定点维修、定点保险,严格控制车辆运行费用,机关不再报销任何零星油票。明确责任要求,加强对司乘人员的管理,严格执行周末时段和节假日公务车辆集中停放制度,有效杜绝公车私用。同时,我办实施了公车改革,将超标车辆及时上交,严格控制公务用车,大大降低了公务用车购置及运行维护费。 2016年“三公经费”支出详见下表:  

  单位:万元 

项目名称 

2016预算数 

2016实际数 

费用节约额 

节约率(% 

公款出国(境)费用 

18.00 

8.89 

9.11 

50.61 

车辆购置及运行经费 

93.00 

44.76 

48.24 

51.87 

公务接待费用 

88.00 

11.08 

76.92 

87.41 

     

199.00 

64.73 

134.27 

67.47 

  2016年“三公经费”实际总支出数比预算数节约134.27万元,其中“公款出国(境)费用”比预算数节约9.11万元、“车辆购置及运行费”比预算数节约48.24万元、“公务接待费”比预算数节约76.92万元。  

  2016年“三公经费”实际发生额与2015年比较 

  单位:万元 

项目名称 

2015实际数 

2016实际数 

增长额 

增长率(% 

公款出国(境)费用 

7.99 

8.89 

0.9 

11.26% 

车辆购置及运行经费 

74.97 

44.76 

-30.21 

-40.30% 

公务接待费用 

58.00 

11.08 

-46.92 

-80.90% 

     

140.96 

64.73 

-76.23 

-54.08% 

  2016年“三公经费”实际总支出数与上年相比有大幅下降,总支出节约76.23万元,下降54.08%,确保了“三公经费”逐年下降,且不超年初预算,不超上年决算。 

  4、部门专项资金组织实施情况 

  我办注重对专项资金绩效运行过程实施全目标、全过程、全方位的监控,积极跟踪年度预算绩效目标执行是否到位,适时召开专题会议分析各项绩效指标阶段性完成情况,发现问题及时研究解决。加大绩效监控力度,规范专项资金管理制度。对专项资金实行单独核算,按照专项资金管理办法和项目用款要求,实行专款专用。加强项目资金绩效评价工作,评估资金预算执行情况,总结项目经费管理经验,提出完善及滚动支持。针对薄弱环节找差距、抓整改,重检查。积极探索构建保持绩效督查的常态化、制度化的工作机制,有力地推动了各项工作落实。 

  四、部门整体支出绩效情况 

  (一)部门整体绩效评价工作组织实施情况 

  根据《湖南省财政厅关于开展2016年度省级财政资金绩效自评工作的通知》(湘财绩[2017]6号)要求,我办以绩效评估为契机,认真对照评估指标,按照年度工作计划扎实推进2016年度财政支出绩效自评工作。为做好绩效自评工作,确保质量,我办专门成立了预算绩效管理考核工作领导小组,建立科学有效的机制,将绩效评估与公务员年终考核机制结合起来,并制定了切实可行的工作和评估方案。我办对2016年度所有预算资金进行绩效考评,根据我办实际情况进一步细化个性化指标,形成适合我办专项资金的指标体系,运用自评与专家评审相结合的评价方法,对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价,对评价指标进行打分并撰写绩效报告,准备了相关佐证材料,并积极应用于相关项目资金安排调整上,加大了专项资金合理分配和使用效率。  

  (二)部门整体绩效评价结果 

  办本级及信息中心二级机构的自评绩效分值97分,自评扣分主要是预算完成率扣2分、预算控制率扣1分,评分具体情况如下: 

  (一)预算配置 

  1、在职人员控制率:我办现有编制人数61人,实际在职人数58人,在职人员控制率95.08%。 

      2、“三公”经费变动率:2016年 “三公”经费预算为199万元,与2015年“三公”经费预算199万元相比无变动,“三公”经费变动率=0。 

  (二)预算执行 

  1、预算完成率: 2016年度我办预算完成率为94.95%,扣2分。2016年我办经费结余主要包括全省金融干部培训专项经费结余141.69万元,省金融机构融资奖励专项资金结余93万元,“三公经费”44.94万元等。另外,办属信息中心的地方金融征信与监管服务平台建设专项经费结余495.03万元,由于该项目经2014年初预算批复拨款,建设期间单位按项目进度年度付款,故应在考核数据中剔除该因素影响。 

  2、预算控制率: 2016年度我办预算控制率为4.85%,扣1分。我办2016年追加预算经费496.65万元,主要包括追加2016年度全省党政领导干部金融管理研修班培训经费200万元。另外,政策性省直单位在职及离退休人员工资及津补贴提标291.65万元,应在考核数据中剔除该因素影响 

  3、新建楼堂馆所面积控制率:我办2016年度无新建楼堂管所。 

  4、新建楼堂馆所投资概算控制率:我办2016年度无新建楼堂管所,不存在投资概算控制率。 

  (三)预算管理 

  1、公用经费控制率:2016年度我办日常公用经费控制率为94.53%,低于100%。 

  2、“三公”经费变动率:2016年度我办“三公”经费控制率32.53%,低于100%。 

  3、政府采购执行率: 2016年度我办政府采购实际金额322.68万元,其中306.32万元为办属信息中心平台建设采购,已于2014年度已批政府采购预算。2016年度政府采购预算金额749.60万元(含办属信息中心平台建设预算721.55万元),政府采购执行率为43.04%,低于100%。 

  4、管理制度健全性:我办制定了《湖南省人民政府金融工作办公室机关财务管理制度》、《省政府金融办机关差旅费管理办法》、《省政府金融办培训费管理办法》、《省政府金融办会议费管理办法》、《省金融办公务接待管理办法》、《关于进一步规范机关公务支出管理的通知》和《湖南省金融发展专项资金管理办法》等制度,对内部财务管理、会计核算、厉行节约等方面进行了严格规范。 

  5、资金使用合规性:我办严控资金的拨付使用,支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定;资金拨付有完整的审批程序和手续;项目支出按规定经过评估论证;支出符合部门预算批复的用途;资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 

  6、预决算信息公开性:我办按规定内容在规定时限内公开预决算信息,各项基础数据与会计信息真实、完整、准确。 

  (四)产出及效率 

  1、产出完成率:我办2016年新增企业上市数量5家,新增“新三板”挂牌企业91家,新增区域性股权交易市场挂牌企业1383家,新开业村镇银行8家,超额完成预算绩效目标。 

  特别说明,由于湖南省绩效评估委员会对我办2016年工作绩效考评结果尚未公布,原共性指标“重点工作实际完成率”不适用,我办将该指标替换为“产出完成率”,用于考核绩效目标产出完成情况。 

  2、经济效益:2016年全省社会融资4436.7亿元,同比多增240.4亿元,达到了较好的经济效益。 

  3、社会效益:中小微企业贷款同比多增18.62%;省重点工程贷款同比多增856.72亿元。 

  4、行政效能:我办2016年办理各级各部门会议通知449个,各类文件1000余件,发文764个,密码电报76个。为提高机关办文、办会、办事效率,专门建设了机关协同办公平台,推行无纸化办公,大大提高工作效能。我办2016年在提高行政效率,降低行政成本方面工作效果显著。 

  5、社会公众或服务对象满意度:我办于2017年4月19-20日组织人员,重点对预算管理、采购管理、三公经费支出及履职效益等方面进行了社会问卷调查。经统计,本次问卷调查平均分数为95分,调查结果为“非常满意”。 

  (三)部门整体支出绩效情况 

  1、部门职责履行情况 

  2016年我办紧紧围绕金融服务实体经济,补齐金融短板中心任务,大力推进全省金融改革发展,切实防范金融风险,较好的履行了部门职责。 

  (1)拟定金融产业发展规划及相关政策,推动了行业体系建设 

  我办首次牵头拟定《湖南省“十三五”金融业发展规划(2016-2020年)》,深刻分析当前和今后五年我省金融发展面临的机遇和挑战,对推动我省十三五期间金融产业发展具有深刻影响;我办在深入调研的基础上拟定了《关于加快金融业改革发展的若干意见》这是近年来我省金融改革发展的纲领性文件;同时我办拟定了《关于促进融资担保行业加快发展的实施意见》、《关于加快推进我省区域性股权市场发展的若干意见》、《区域性股权市场管理办法(试行)》、《关于加快和规范私募股权投资行业发展的实施办法》、《关于促进小额贷款公司持续健康发展的实施意见》等系列配套文件,构建了我省加快金融改革发展的总体框架。 

  (2)持续推进信用体系建设 

  我办组织建立地方金融行业征信平台,实现了小额贷款公司、融资担保公司、区域股权交易所等地方金融主体信用信息的全面归集、共享与应用,共归集了业务信息12.7万条。加强与省直相关部门的信息交换与共享,现已对接省高院未履行生效判决信息11万余条、省国税局欠缴税信息2000余条及省质监局企业法人信息50.4万条。加强地方金融征信平台应用培训,2016年6月,面向各市州金融办、湘股交所、省小额贷款公司协会、省融资担保协会、省股权投资协会及全省小额贷款公司和融资担保公司举办了地方金融征信3期应用培训班,培训人数达400余人。加大地方金融征信平台推广应用,2016年7月,制订了《湖南省地方金融征信平台查询服务协议》、《湖南省地方金融信用信息使用和保护告知书》、《湖南省地方金融信用信息查询授权书》等操作规范指引,正式启动了征信平台信用信息查询服务,现注册用户达300多家,查询累计1300多余次。 

  (3)积极防范金融风险,维护金融安全 

  一是严防非法集资,我办在制度建设、宣传教育、广告清理方面开展了大量工作,切实增强打击非法集资活动的影响力和威慑力;二是加强互联网金融风险整治,印发了省互联网金融风险专项整治工作实施方案,举办了全省专项整治工作业务培训班,组织由办领导带队的5个督导组,赴全省14个市州进行督导,取得了良好的效果;三是热情做好各类金融信访服务工作,全年接到各类投资者的信访和投诉上千起,对各类投诉或公安部门取证,热情接待,耐心解释,做好政策宣讲;四是切实抓好非现场监管和监测预警工作,建立小额贷款公司、融资担保公司监测管理系统,实现全省的业务全过程管理、数据自动实时上报的非现场监管,定期进行数据统计分析,建立监管台账,编制了20余期监测报告,非现场监管结果作为财政资金补助、监管分类评级的重要依据。 

  2、厉行节约,大幅降低“三公经费” 

  2016年我办采取一系列措施,积极落实厉行节约, “三公经费”实际总支出数比预算数节约134.27万元。 

  (1)构建长效防腐机制,狠抓廉政作风建设 

  每个党支部聘任1名兼职纪检监察员;落实了“一岗双责”,办党组与各处室签订了党风廉政建设《责任状》;主要负责人以“遵循廉洁自律规范,恪守六大纪律”为题,亲自上专题党课,以学促行;采取编制书籍、专家授课、制作PPT宣传片等多种形式,对全办干部职工进行警示教育;纪检(监察)室全程介入了“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用”;通过自查和巡查相结合的方式,加强“三治三提”专项整治活动。 

  (2)推行公车改革,减少车辆费用 

  我办实施公车改革,减少了公车数量,降低公务用车频率。2016年“车辆购置及运行费”比预算数节约48.24万元,比2015年减少30.21万,节约效果显著。 

  (3)提倡节约,减少公务接待费用 

  我办积极响应厉行节约,减少公务接待次数,严控接待标准,2016年“公务接待费”仅为11.08万元,比预算数节约76.92万元,比2015年减少 46.92万元,节约效果显著。 

  3、完善内部控制体系,内部管理日益规范 

  办领导班子牵头,组织各部门负责人及成员开展了内部控制体系建设,建立了单位层面、业务层面的管理架构、风险控制机制、监督评价机制,同时逐步完善了预算管理、收支管理、合同管理、政府采购等一系列内部管理制度及操作流程。我办严格执行各项内部管理制度,进一步规范了经济业务活动,内部管理水平和单位运行效率逐步提高。 

  4、经济效益情况 

  (1)多渠道拓宽融资渠道,扩大信贷规模 

  我办以银政企合作扩大信贷规模,争取中国银监会、国家开发银行、中国工商银行、民生银行等金融管理部门和机构对我省金融发展的支持,多次促成中国进出口银行、中国农业发展银行、中国银行、平安银行与我省企业签署多个战略合作协议,加大了对我省贷款投放力度。截至2016年12月末,全省银行业金融机构各项存款余额41996.7亿元,各项贷款余额27532.3亿元,全年新增贷款达3310亿元。 

  (2)以多层次资本市场扩大直接融资 

  我办加强了企业上市及新三板挂牌后备资源的培育,充实和调整省重点上市后备资源库、新三板挂牌企业资源,联合深沪交易所和中介机构对上市后备企业进行走访调研和现场指导,协调解决企业改制上市的困难和问题,加强宣传培训。2016年全省共有5家企业成功上市,新增“新三板”挂牌企业91家。至2016年底,全省有境内外上市公司103家(其中境内87家,境外16家),新三板挂牌企业201家,上市和挂牌企业累计从资本市场融资近3000亿元。 

  (3)以大平台对接推动保险资金运用 

  我办积极与各市州及省直相关部门沟通,以各地投融资平台为基础,收集筛选了128个省内重点大型融资项目,形成了保险资金运用项目篇和政策篇,并赴国内30家大型保险投资机构进行上门推介。同时,我办高度重视保险资金投资基金设立工作,目前,投资规模200亿元的湖南(人保)中部崛起产业振兴基金已正式运营,其中保险资金出资140亿元。 

  5、社会效益情况 

  一是加大对新创小微企业的扶持政策,中小微企业贷款同比多增18.62%,对促进我省供给侧结构调整具有较大的推动作用。二是鼓励金融机构扩大对省重点工程贷款规模,省重点工程贷款同比多增856.72亿元,对保障我省重大工程顺利实施,推进社会建设发展方面具有显著成效。三是探索了多元化的农村金融改革模式,对扶持农村企业做大做强,推进农村精准扶贫工作,推动我省农村发展具有较大的效益。 

  五、问题及建议 

  (一)存在的主要问题 

  通过对部门整体支出绩效自评与分析,我办仍存在以下问题: 

  1、预算完成率有待进一步提高 

  2016年我办结余资金780.37 万元,剔除按工程进度拨付款项而形成的结余495.03万元外,仍结余285.34万元,预算完成率为94.95%。专项经费结余234.69万元,其中,领导干部金融培训经费结余141.69万元系因2016年12月各市州正处于换届时期,人员交接尚未到位,全省领导干部金融专题研修班(第三期)需顺延到2017年上半年举办所致;金融机构融资考评奖励资金结余93万元系因金融机构专项奖励资金管理制度与个别单位对公账户资金用途的衔接存在问题,使人民银行长沙中心支行和湖南银监局主动放弃奖励所致。 

  2、预算控制率有待降低 

  扣除政策性因素影响,2016年度预算控制率为4.85%,追加调整200万元,主要为落实上级抓好党政领导干部金融专题研修班的指示,追加调整全省领导干部金融知识培训专项经费200万元,用于保障研修班的支出 

  (二)改进措施及建议 

  1、科学编制预算,严格预算执行 

  一是加强预算业务培训,提升各处室预算管理意识。按照预算编制要求及内部控制流程细化编制预算,提高预算编制的科学性、合理性和全面性。二是加强实施预算管理,严格预算执行。按部门预算执行进度严格资金划拨、发放程序,增强预算执行的时效性和均衡性。预算执行中要进一步加强会计核算和财务管理基础工作。同时,对重大年中预算调整事项应经充分性论证及集体决策,并按规范程序逐步报批,真正做到无预算不开支。是加强专项资金管理。进一步提资金使用效率,最大发挥资金使用效益 

  2、积极开展绩效评价,提升评价结果运用 

  一是加强组织领导,建立长效绩效管理机制。将部门整体绩效和专项资金绩效评价作为我办一项常态性的工作,每年定期开展办机关部门预算整体绩效和专项资金绩效评价,促进支出结构优化。二是强化评价结果运用。对绩效评价中发现的问题及时沟通、汇报,提出整改意见,落实绩效问责制度。 

    

    

                

     

                    湖南省人民政府金融工作办公室 

                           2017427 



附件1:部门整体支出绩效评价指标表
附件2:部门整体支出绩效评价基础数据表